深度解读/专精特新小巨人申报及材料要求

不能申报企业情况：

1. 已经是国家制造业单项冠 军。

2. 企业控股关系中有已经认定的专精特新小巨人，

3. 同一集团内生产相似主导产品的企业已经认定专精特新小巨人。

4. 列入经营异常名录或严重失信主体名单；

5. 近三年发生过重大安全、质量、环境污染事故，或严重失信、偷漏税等违法违规行为。

“被列入经营异常名录”可以在国家企业信用信息公示系统进行查询，网址为https://www.gsxt.gov.cn

“严重失信主体名单”可以在信用中国进行查询，网址为https://www.creditchina.gov.cn

基础条件：

1.中国境内注册，独立法人资格；

2.符合《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）；

3.必须是有效期内的专精特新中小企业。

对应材料：企业营业执照、专精特新中小企业证书，上年末企业社保缴纳证明，上年度财务审计报告

除了前面的基础条件外，专精特新“小巨人”企业认定还须同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。

1. 专业化指标：

①　截止上年末，企业从事所申报的细分市场至少3年以上。

②　主营业务收入总额占营业收入总额不低于70%。

③　近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。

平均增长率的计算公式:近2年主营业务收入平均增长率=(企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率)/2

对应材料：完成备案的近三年度财务审计报告

2. 精细化指标：

①　在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少有一项核心业务采用信息系统支撑。

②　鼓励企业积极获取相关管理体系认证，或发达国家和地区的产品认证。

③　企业上年末的资产负债率不能超过70%。

对应材料：信息系统页面截图、信息化系统采购或运维服务协议等；体系认证证书、产品认证证书；上年度财务审计报告。

3. 特色化指标：

①　主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，主导产品的收入占企业同期营业收入的50%以上。

②　自主品牌已经成功注册了商标，或具有自主知识产权的主营业务产品或服务，已经实现了收入。

对应材料：市场占有率说明--由企业自行说明，不接受第三方机构的证明材料；商标注册证书，或有自主知识产权的主营产品或服务的销售合同和发 票。

4. 创新能力指标：

（1）研发投入:

①　上年度营收大于1亿元，近两年的研发投入大于3%；

②　上年度营收在5000万元至1亿元之间，近两年研发投入大于6%。

③　上年度营收在5000万元以下，同时满足近2年新增股权融 资总额8000万元以上、研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数50%以上。

2025年度申报通知中，不接受上一年度营收低于5000万元企业的申请和复核。

对应材料：近两年的财务审计报告（如审计报告中没有列明研发费用数据，则还需要提供研发费用专项审计报告）

（2）研发机构：

①　自建的研发机构；

②　与大学院校、科研院所联合建立的研发机构；

③　政府认定的科研机构，像工程技术研究中心，企业技术中心、工业设计中心、博士后创新实践基地、博士后工作站、院士工作站、重点实验室等。

对应材料：自建的提供设立文件、研发人员及设备清单、研发场地照片等证明材料；联合建立则提供相关的协议文件；认定的科研机构提供认定证书或公告文件。

（3）知识产权：

①　至少2项以上I类知识产权。

②　如果是转让获得的，需转让满1年以上。

③　知识产权必须实际得到应用，并产生经济效益，且与企业的主导产品紧密关联。

根据往年数据分析，成功申报的企业发明专利平均数量在6件以上。因此，建议企业多申请I类知识产权，如发明专利、集成电路设计布图等。

对应材料：发明专利、集成电路设计布图等证书，如转让的，还需提供转让合格证明文件。

（4）直通车:

①　近三年获得过国 家 级科技奖励，并在获奖单位中排名前三，比如国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，还有国防科技奖等。

②　近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。

对应材料：获奖证书、获奖名单、获奖公告及单位排名等证明文件。

5. “链”和“品”--产业链和主导产品:

位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。

主导产品属于以下重点领域：

1）从事细分市场产品属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；

2）符合制造强国战略十大重点产业领域；

3）或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心 技术、网络安全、数据安全领域等产品。

主要聚焦于提升产业链供应链的韧性和安全水平，这两方面要求并非简单达标即可。企业需要认真对照认定办法，深入评估自身在产业链供应链中的地位和作用，以及所生产产品的技术含量和市场竞争力。

超过60%的现有“小巨人”企业都集中在工业基础领域，如关键基础材料、关键基础零部件等，除了工业基础领域，新一代信息技术、集成电路、人 工智能等新兴产业也是“小巨人”企业的聚集地。

无论企业处于哪个产业领域，同一个产业链上，不同环节的企业和产品，其技术含量和贡献度都是有所差别的。因此建议申请企业不仅要关注自身的产业领域和产品优势，还要深入了解产业链的整体情况，找准自己在其中的定位，并不断提升自身的技术水平和市场竞争力。

对应材料：国内外知名企业或主要客户的销售合同或相关技术开发协议等；产品检测报告、认证报告、查新报告、科技成果鉴定等。

6. 加分项:

①　参与过标准制修订，比如国家标准、行业标准；

②　获得过政府部门的认定，比如高新技术企业、技术创新示范企业等；

③　企业有境外经营经验；

④　近两年承担过国家重大科技项目或获得过国 家 级技术创新类项目。

对应材料：标准文件或参编证明，高新技术企业、技术创新示范企业等证书，重大科技项目或技术创新项目的合同或批复文件。